Кастодиальная деятельность в Казахстане

Buhta.com объяснит что такое кастодиальная деятельность и как она реализуется в Казахстане

Что такое кастодиальная деятельность

Кастодиальная деятельность это – деятельность специализированных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.

Кто такой кастодиан

Кастодиан это юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и действует в соответствии с законодательством РК и положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под № 944.

Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ). Контроль за осуществлением деятельности кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют право проверять всю документацию включая книги отчетов и записей, отражающие деятельность кастодиана.

Функции и обязанности кастодиана

Кастодиан осуществляет следующие функции:

• контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
• обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;
• учет именных ценных бумаг;
• осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;
• выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;
• исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;
• получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов;
• передача информации от эмитента клиентам;
• выплаты денежных средств по приказам клиентов;
• предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству РК.

Обязанности кастодиана: 

• контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
• надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов;
• исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;
• неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в случаях, предусмотренных законодательством РК;
• обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств и собственных ценных бумаг, и денежных средств;
• соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств;
• предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию;
• ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;
• иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.

Отметим, что кастодиан не вправе как-либо использовать информацию, если это:

• наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента
• используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц
• если это противоречит законодательству РК

В случаях, если в результате неправомерных действий либо иных действий кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном законодательством РК.

Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в кастодиане не могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъяты третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством РК.

Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом в кастодиан указанных активов, что оформляется соответствующим документом.

Как открыть счет в кастодиане

Для открытия счета в кастодиане клиент обязан предоставить следующие документы:

• образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать письменные распоряжения от имени клиента, подписи клиента (для физических лиц);
• копии, Учредительных документов и изменений к ним;
• решение исполнительных органов клиента о назначении кастодиана.

Банки-кастодианы в Казахстане

На сентябрь 2021 года по данным Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 10 банков осуществляют кастодиальную деятельность в Казахстане.

Читайте также

·         Что такое дата валютирования (Value date)

·         Овердрафт для бизнеса в Казахстане

·         Признание иностранного сертификата соответствия в Казахстане

·         Кадровый учет – что нужно знать

·         Онлайн ККМ в Казахстане

·         Сертификат СТ-KZ – что это и для чего нужен

·         Кредитование МСБ микрофинансовыми компаниями

·         Что такое аккредитив и как им пользоваться

·         Чем выгодны специальные экономические зоны (СЭЗ) и индустриальные зоны (ИЗ) бизнесу

·         Удержание алиментов в Казахстане